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一是何评河农内控管理缺失。案发机构岗位制约机制失衡,价吉计万印章、合同、林蛟账户、商行营业场所等管理混乱,违规大额异常交易监测失效,为不法分子提供了可乘之机。二是投资合规意识淡薄。涉及该案的遭罚相关机构有一些员工违规参与票据中介或资金掮客的交易,个别人甚至突破法律底线,与不法分子串通作案,谋取私利。三是没合严重违规经营。涉及该案的何评河农相关机构肆意妄为,不具备资质开展非标理财产品投资,违规接受第三方金融机构信用担保,违规通过签订显性或隐性回购条款、倒打款”甚至不见票”不背书”开展票据交易,价吉计万项目投前调查不尽职、投后检查不到位,林蛟丧失合规操作的底线。三金融监管,商行光喊口号没有用!如果放任这种现象不管,中国整个金融业将不敢想象。与其坐而论道,违规不如起而行之! 1月26日,银监会、证监会、投资保监会在同一天相继发声,遭罚再度释放监管从严信号。银监会明确2018年10大重点监管举措,将严查各类违规房地产融资、严控个人贷款违规流入股市和房市。

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